هشدار SEC به موسسات

به نظر می‌رسد این هشدار برای دلالانی ست که در انطباق با AML ناکافی بوده اند.بخش تحقیقات و بررسی سازمان بورس آمریکا روز جمعه طرحی را برای مدیران و موسسات سرمایه گذاری در مورد چگونگی بازرسی اداره از دارایی‌های دیجیتال یا اوراق بهادار دارایی‌های دیجیتال منتشر کرد.
این بخش ( دفتر تحقیقات و بازرسی ) که دومین زیرمجموعه بزرگ سازمان بورس آمریکاست وظیفه دارد که نظارت کامل بر شرکت‌ها و موسسات و اشخاص داشته باشد تا از رعایت مقررات از طرف آنها اطمینان حاصل کند.
این بخش هشداری را برای دلالان، مشاوران سرمایه گذاری، صرافی‌ها و نمایندگان انتقال پول شرکت‌ها ارسال کرد که در آن لیست گسترده ای از دفتر‌داری و مشاوره  ها و … که این بخش از آنها در معاملات آینده انتظار دارد را ارائه داد.
در این هشدار آمده بود: از آنجا که بیشتر کاربران صنعت اوراق بهادار به دنبال انجام فعالیت‌های مربوط به دارایی‌های دیجیتال هستند، این هشدار شفافیت را در بررسی‌های آینده فراهم می‌کند.
مشاوران سرمایه گذاری باید از خطرات مرتبط با فورک‌ها و ایردراپ‌ها آگاه باشند و سازمان بورس در مورد انجام شدن کار این مشاوران به صورت درست بررسی‌هایی خواهد کرد.
از جمله کامل‌ترین تحقیقات در زمینه راهنمایی در مورد ملاحظات مبارزه با پولشویی برای دلالان بوده است که به نظر می‌رسد برخی از موسسات در این زمینه شکست خورده اند.
” برخی کارکنان مشاهده کرده اند برخی دلالان در برنامه AML به طور مدادم جستجو‌های معمول را انجام نداده اند و یا لیست جستجو‌های خود را به روز نکرده اند تا توسط دفتر کنترل دارایی‌های خارجی ( OFAC ) در وزارت خزانه داری ایالات متحده چک نشوند.این هشدار همچنین به اسناد AML نا کافی اشاره کرده و گفته که پرونده ای برای ثبت گزارش فعالیت‌های مشکوک و مراقبت‌های دقیق از مشتری باز کرده که مورد بررسی دقیق قرار خواهد داد.
منبع: cointelegraph

گزیده اخبار

• ایلان ماسک در تور تحقیقات مأموران SEC
• شرایط سخت MoneyGram
• همکاری دو بانک سوئیسی
• هر بیت کوین شش هزار دلار!