پرچم‌گذاری توسط SEC: معامله‌گر 47 میلیون دلاری زندانی شد

به گزارش زوم ارز، یک پیرمرد ۷۹ ساله، به نام آلن ویلیامز که بازنشسته اوراق بهادار است، به دستور یک دادیار ایالات متحده به نام پل گاردف، به اتهام تلاش برای بهره بردن از اطلاعات بازار محرمانه در یک توطئه با یک معامله گر به نام Nuveen LLC، محکوم به یک دوره یک ساله حبس و بستن یک پرونده تجاری به ارزش ۴۷ میلیون دلار شد. آلن ویلیامز که سابقه تجارت در شرکت‌های مختلفی مانند ساترو و شرکت صنفرانسیسکو را دارد، در دادگاه منهتن حاضر شد و اعتراف کرد که از اطلاعات منسوخ خود از لارنس بیلییمک، معامله گر پیشین Nuveen، برای قرار دادن هزاران سفارش خرید و فروش سهام غیر قانونی استفاده کرد. دادیار گاردف یادآور شد که ویلیامز به دادستان‌ها کمک کرده است تا دعواهای خود را علیه بیلییمک مطرح کنند، اما اشاره کرد که فرار از مجازات زندانی برای فعالیت‌های غیر قانونی غیر ممکن است.

آلن ویلیامز، 79 ساله، در دادگاه منطقه ایالات متحده پل گاردنر در منهتن حاضر شد. ویلیامز، که قبلاً در ساترو فعالیت کرده و در شرکتی در سانفرانسیسکو تجارت داشته است، در سال گذشته اعتراف کرده بود که از نکات خودی از لارنس بیلییمک، یک معامله گر سابق، در بازار سهام بهره برده و هزاران معامله موفق را انجام داده است.

گاردف یادآوری کرد که ویلیامز به دادستان‌ها کمک کرده است تا پرونده‌ای را در برابر بیلییمک ایجاد کنند. او اظهار کرد که بطور غیرقانونی معامله کردن بدون مجازات زندان ممکن نیست.

این آژانس گفت: SEC دریافت که ویلیامز در طول پنج سال از 97 درصد از “میزان برد” برخوردار است-در صورتی که به طور اتفاقی حاصل شود ، کمتر از یک تریلیون. محققان حقوقی استدلال کرده اند که چنین الگویی بدون سوابق جارو در گربه قابل مشاهده نیست.

ابزار ردیابی تجارت SEC با مقاومت روبرو است

بر اساس گزارش پژوهشگران، معاملات سهام Intraday ویلیامز 1697 که توسط دنباله حسابرسی تلفیقی یا CAT پرچم‌گذاری شده، از یک پایگاه داده استفاده می‌کنند که می‌تواند تا 500 میلیارد رویداد تجاری را هر روز وارد کند.

از نظر SEC، ویلیامز در طول پنج سال 97 درصد از میزان برد را کسب کرده است. این میزان، کمتر از یک تریلیون، برای محققان حقوقی با دلیلی مورد قبول قرار نمی‌گیرد. آنها مدعی می‌کنند که الگوهای این نوع، بدون داشتن نشانه‌های قانونی، نادر و غیر معمول است.

در سال 2023، شرکت سیتادل سکیوریتیز ال‌ال‌سی (Citadel Securities LLC) و انجمن اوراق بهادار آمریکا از کمیسیون اوراق بهادار و بورس آمریکا (SEC) شکایت کردند و ادعا کردند که تنظیم کننده نباید بدون تصویب کنگره بانک اطلاعاتی را اجرا کند.

قانون‌گذاران جمهوری‌خواه اظهار نگرانی کردند و هشدار دادند که گربه ممکن است اطلاعات شخصی یا سیاسی سرمایه‌گذاران را در معرض خطر قرار دهد. بازگشت دونالد ترامپ به کاخ سفید و انتشار طرح سیاست محافظه‌کار “پروژه 2025″، بحث‌هایی در داخل کمیسیون را به راه‌انداخته است.

CAT اخیراً دو عمل اجرایی دیگر را ایجاد کرده است

پل اتکینز، که هفته گذشته به عنوان رئیس SEC توسط سنا تصویب شد، در جلسه تأیید خود به سناتورها اعلام کرد که هزینه‌های پروژه “بالون” شده و دامنه آن به نوعی نامعلوم است. او اعلام کرد که تحقیق در این زمینه ضروری است.

صنعت مالی قبل از تصدی اتکینز، شروع شده بود و SEC از قبل اطلاعات شناسایی شخصی مانند نام و تاریخ تولد را از داده های CAT حذف کرده بود. در ماه فوریه، انجمن صنعت اوراق بهادار و بازارهای مالی از کمیسیون درخواست کرد که هزینه‌های مرتبط با سیستم را تا تصمیم نهایی از توقف کند.

با اقدامات اخیر کمپانی Nuveen و SEC، گربه فرصتی برای جلوگیری و حمایت از جرم شناسی دیجیتال برای مقاومت در برابر افشای اطلاعات معتبر به دست آورد. در ماه نوامبر، یک کارشناس بانک مرکزی فدرال رزرو به دلیل خروج از مسیر برنامه خصوصی اطلاعاتی در مربوطه، محکوم به تخلف گردید.

یک معامله‌گر فلوریدایی مدعی شد که در ماه آینده از هزاران سفارش جعلی استفاده کرده است تا بازار سهام شرکت Tradled Traded را تحت تاثیر قرار دهد.