جریمه سنگین برای Robinhood؛ 29.75 میلیون دلار برای حل پرونده انطباق!

به گزارش زوم ارز، کمپانی Robinhood موافقت کرده است که 29.75 میلیون دلار را به FINRA بپردازد تا تحقیقاتی در مورد نظارت و فرآیندهای انطباق خود دریافت کند. این مبلغ شامل 26 میلیون دلار جریمه و 3.75 میلیون دلار بازپرداخت به مشتریان است.

Robinhood نتوانست سیستم تجارت را در حین افزایش فعالیت مدیریت کند

FINRA شناسایی کرد که شرکت Robinhood سیستم‌های خود را به درستی نظارت نمی‌کند تا معاملات را مدیریت کند، حتی زمانی که علائم واضحی از تأخیر در پردازش به دلیل افزایش قابل توجه فعالیت معاملاتی وجود داشته باشد.

میان مارس 2020 تا ژانویه 2021، اتفاقاتی افتاد که بازرگانی محدود بر سهامی مانند Gamestop و AMC Entertainment Holdings، که پرآوازه بودند، در آن زمان رخ داد. به عبارت دیگر، Robinhood به اندازه کافی سریع عمل نکرد تا مشکلاتی که باعث تأخیر در سیستم خود می‌شد را حل کند، حتی اگر برایشان قابل مشاهده بودند.

Robinhood از پاسخ به تخلفات احتمالی به اندازه کافی موفق نشد و توسط Finra مورد نقد واقع شد.

Robinhood فعالیت‌های مشکوک را از دست داد و در تأیید حساب‌ها نتوانست

بر اساس اطلاعات دریافتی از FINRA، مشخص شد که شرکت Robinhood قادر به بررسی فعالیت‌های مشکوک مانند دستکاری در معاملات، انتقال پول غیرمعمول یا دسترسی هکرها به حساب‌های مشتریان نبوده است. علاوه بر این، Robinhood بدون انجام بررسی صحیح هویت، هزاران حساب را باز کرده است. به گفته FINRA، ناتوانی Robinhood در این موارد باعث شده است که این شرکت نتواند برنامه‌های قوی ضدپولشویی را اجرا کند.

روبین‌هود نتوانست به درستی نظارت و حفظ پست‌های رسانه‌های اجتماعی، از جمله مطالب تبلیغاتی تأثیرگذار پرداخته شده را به خوبی انجام دهد. برخی از این پست‌ها گمراه‌کننده بودند یا وعده‌های ناروا به سرمایه‌گذاران داده بودند.

سه میلیون و هفتصد و پنجاه هزار دلار به مشتریان بازگردانده شد زیرا رابینهود برای محدود کردن سفارشات هنگام تغییرات در بازار، اطلاعات نادرست یا ناقص به مشتریان ارائه داد.

Robinhood با یافته‌های FINRA موافق است

با الحاق به اظهارنامه FINRA و بدون تصریح یا تکذیب ادعاهای مطرح، اوراق بهادار مالی و Robinhood به توافق پیوستند. این توافق دو ماه پس از آغاز تحقیقات درباره نقض حداقل 10 قانون مربوط به اوراق بهادار، و دو ماه بعد از آنکه این شرکت با تنظیم‌کننده اوراق بهادار آمریكا به تسویه‌بدهی 45 میلیون دلاری در ژانویه رسیدند، انجام شد. اوراق بهادار مالی و Robinhood اعتراف کردند که از سال 2020 تا 2021 در محافظت و حفظ ارتباطات با مشتریان نقص داشتند.

در فصل چهارم سال 2024 ، Robinhood به دستیابی به درآمد خالص 916 میلیون دلاری و بیش از 1 میلیارد دلار درآمد مجموعی جهت رمزنگاری پرداخت. درآمد حاصل از رمزنگاری به مبلغ 358 میلیون دلار افزایش یافت، که افزایش 200 درصدی را نشان می‌دهد، در حالی که حجم معاملات رمزنگاری نیز 450 درصد افزایش یافته و به میزان 71 میلیارد دلار رسیده است.

منبع: