گزارش SEC 2024: رکورد جریمه‌ها و موارد بزرگ فاش شد

به گزارش زوم ارز، گزارش اجرای اجرایی 2024 توسط SEC منتشر شد و شامل موارد بسیاری برای بحث است. امسال بدون شک موارد کمتری نسبت به سال‌های گذشته وجود داشت، اما تعداد جریمه‌ها بسیار زیاد بود. میلیاردها دلار سرمایه از دست داده شده بازیابی شد و افشاگران جوایز بزرگی دریافت کردند. بیایید این گزارش را بررسی و تحلیل کنیم.

برای اطلاع از تمامی اخبار کانال تلگرام ما را دنبال کنید

در این سال، SEC 583 اقدام اجرایی ارائه نمود. این کاهش قابل توجه است ـ 26٪ مورد کمتر نسبت به سال گذشته بود. این می‌تواند به نظر برسد که آنها کند عمل کرده اند؛ اما جالب اینجاست که آنها توانستند مبلغ 8.2 میلیارد دلار را بازیابی نمایند.

همگی ما اطلاع داریم از زمانی که 6.1 میلیارد دلار از نارضایتی‌ها به دست آمد از طریق شکستن و اخبار مربوط به این موضوع ما را هیجان زده کرد. این مقدار اصطلاحاً سودهای غیرقانونی است که پس از شکستن آن به دست آمده است. همچنین به مجازات‌های مدنی به مبلغ 2.1 میلیارد دلار اشاره شده که یکی از بالاترین مجازات‌های اعمال شده در تاریخ بود. اما چه چیزی ترازو را خم کرد و این مجازات‌های سنگین را اعمال کرد؟ پرونده Terraform Labs با قضیه ای به مبلغ 4.5 میلیارد دلاری بود که تنها آن به مقدار بزرگی ضربه زده بود.

تمام مطالب درباره ضربات پنالتی نیست. به نظر می‌رسد شرکت اوراق بهادار و بورس (SEC) شرکت‌ها را تشویق به بازی منصفانه می‌کند. شرکت‌هایی که مشکلات خود را سریعاً گزارش دادند یا برای آن‌ها اقدام کردند، جریمه‌های کمتری دریافت کردند. این یک حرکت هوشمندانه است – پاداش دادن به رفتار صحیح در حالی که هنوز در برابر مواجهه با مشکلات سخت‌گیرانه است.

اگر فکر می‌کردید که بازار کریپتو در سال جاری شکست خورده است، دوباره نگاه کنید. SEC با سختی برای افراد برجسته در حوزه ارزهای دیجیتال انتقادات زیادی ارائه کرد. شرکت‌های Terraform Labs به تازگی در مراکز خبری به تیتر اصلی رسیدند، اما اینها تنها نمونه‌هایی از این مسائل نبودند. شرکت HyperFund با یک کلاهبرداری بیش از 1.7 میلیارد دلاری و شرکت NovaTech با بیش از 650 میلیون دلار به سرمایه‌گذاران زیادی ضربه زده‌اند.

جنبه فنی وجود دارد و ریاکاری به اعداد و ارقام محدود نیست، بلکه بخواهیم خلاقیت کنیم. برای مثال، فرض کنید شرکت مدیریت دارایی QZ در نظر گرفته شود. آنها استراتژی‌های سرمایه‌گذاری خود را با استفاده از هوش مصنوعی به نمایش گذاشتند تا سرمایه‌گذاران را وادار به انجام تصمیمات نادرست کنند. مشخص است که کمیسیون اوراق بهادار و بورس اینگونه کلاهبرداری‌های فناوری جدید را تحمل نخواهد کرد.

در عین حال، مسائل مالی سنتی هم همچنان مورد توجه قرار دارند. برای مثال، مورگان استنلی به دلیل تخلفات تجاری با جریمه‌ای بالغ بر 249 میلیون دلار به دلیل تخلفات تجاری محکوم شد. شرکت SAP نیز برای رشوه‌دهی به مبلغ 98 میلیون دلار پرداخت کرد. بنابراین، قضاوت و تحقیق‌ها در حوزه مالی و تجاری به شدت اهمیت دارند و این نشان از آن است که تنها بخش‌های نوظهور و پویا توجه مردم را به خود جلب نمی‌کنند.

افشاگران در عمل بودند

بیایید افراد فعال در اشراف را یادآوری کنیم. آنها امسال به واقعیت پیوسته‌اند. بیش از 45،000 تا نکته در کمیسیون اوراق بهادار SEC در سال جاری بر پا شد – بیش از هر سال دیگری. و این آژانس با تخصیص 255 میلیون دلار به‌عنوان جزو پرداخت‌ها عمل کرد. این میزان پول بسیار حائز اهمیت است.

در یک موقعیت، یک شرکت فقط به دلیل تلاش برای ساکت کردن یک افشاگر با یک جریمه 18 میلیون دلاری مواجه شد. این موضوع با وضوح نشان می‌دهد که کمیته اوراق بهادار و بورس آمریکا (SEC) به جدیت موضوع حفاظت از افشاگران را می‌پذیرد.

شرکت‌ها تنها موجب احساس گرما نشدند. اما مسئولیت پذیری فردی نیز به شدت مورد توجه بود. امسال، 124 مدیر از خدمت در شرکت‌های دولتی منع شدند. این پیام بلند و روشن بیان می‌کند که هیچکس از دسترس خارج نیست.

بعدی چیست؟

پس چه نتیجه ای از همه اینها به دست می‌آید؟ ابتدا، کلاهبرداری‌های مرتبط با رمزنگاری و هوش مصنوعی در رادار SEC همچنان باقی خواهند ماند. آن‌ها با چالش‌های جدیدی که این فناوری‌ها ایجاد می‌کنند، سر و کار دارند و تلاشی برای تطبیق با آنها ندارند. برای سرمایه‌گذاران، درس بسیار مهمی وجود دارد: باید هوشیار باشند. تقلب در حال تکامل است و روشهای آن نیز در پیشرفت است. SEC دیری نخواهد کشید و شما هم نباید تنبلی کنید. SEC بزودی تحت رهبری جدیدی قرار خواهد گرفت و بیایید ببینیم که آنها چه اقداماتی برای دوره آینده انجام می‌دهند.

منبع: coinpedia.org

بیشتر بخوانید

• ارز دیجیتال چیست؟ | عملکرد و ویژگی‌های ارز دیجیتال
• کیف پول‌دیجیتالی چیست؟
• صرافی غیر متمرکز چیست ؟ | معرفی بهترین صرافی‌های غیرمتمرکز
• ماینینگ یا استخراج چیست؟ | منظور از استخراج ارز دیجیتال چیست؟